1、负责我省境内长江上堤防、涵闸等水利工程的管理和防汛、岁修任务、河道保护以及岸线、河口等的管理
2、负责我省长江河道采砂的统一管理、组织协调和监督检查工作
1、落实党风廉政责任制及履行“一岗双责”(领导班子及成员)
1、党风廉政责任制落实不到位
1.切实加强党风廉政责任制和《中国共产党廉洁自律准则》贯彻落实
3.加强廉政和警示教育
4、充分发扬民主集中制
2、班子和队伍建设(领导班子及成员)
1、党委班子集体理想信念发生偏移
2、班子成员不团结搞宗派
3、队伍建设和发展缺乏长远规划
1、在局党委统一领导下
2、定期组织学习
3、定期考核反馈
3、项目管理
1、违反招标投标法规确定项目实施单位
1、严格按照国家招标投标法相关规定
4、堤防水闸管理(分管领导、工程管理科)
1、为了谋取个人利益
1、严格落实各项审批规章制度、加强对日常管理的监督检查
2、对下级单位监管不严
3、对堤防水闸日常养护监管不到位
5、水旱灾害防御(分管领导、水旱灾害防御科)
1、水旱灾害防御预案制定不实
1、制定水旱灾害防御预案
2、严格按照规定程序执行
3、加强防汛物资管理
4、严格按要求办理防汛物资调拨相关手续
2、工程招投标、省级防汛物资采购及超年限物资处置不规范
3、防汛物资管理不到位
4、执行防汛物资调拨的相关手续不严格
6、工程运行维护项目实施
1、确定施工单位不合理、不透明
1、加强施工管理
2、确定参建单位
3、加强建设过程中管理
7、涉河项目监管(分管领导、河道管理科)
1、相关法律法规、制度理解掌握不够
1、严格按照规定履行行文程序
2、对擅自变更的建设内容制止不力
8、采砂管理
1、对长江非法采砂船查处、打击、督查不力或者软弱放任
2、工作程序不规范、不严谨
1、加大对长江非法采砂船查处、打击、督查力度
2.加强制度建设
3、加强现场管理
9、水政执法
1、对违反水事案件督查不力、查处中徇私舞弊
1、加强水法规宣传、督查力度
10、公务接待
1、不按规定组织接待
1、完善制度
11、水利工程质量监督和安全生产管理(分管领导、安全与质量管理科)
1、规程、规范不熟悉
1、加强规程、规范及政策法规的学习宣传
2、疏于安全生产监管
1、涉河项目审查(分管领导、河道管理科)
1、申请人提交的申请材料不齐全
1、制定项目审查审批相关制度
2、对不符合法定条件的申请人准予许可或者超越职权作出准予许可的决定
2、信息化项目建设、设备采购
1、信息化项目建设、信息化设备采购、信息化系统维保等业务办理过程
1、严格执行《招标投标法》、《政府采购法》及其实施条例
3、技术成果保密(分管领导、规划研究院)
1、为谋取私利
1、增强职工保密意识
4、档案资料管理(分管领导、办公室)
1、利用职务之便擅自向外单位(个人)提供资料
1、加强制度建设
1、效能建设执行(分管领导、党群工作科)
1、对科室、局属单位失查或监督不力
1、加强政务公开
2、制度建设与执行(分管领导、办公室)
1、制度不健全
1、完善工作制度、规范工作规则、推行政务公开
3、财务管理
1、未能依据国家财经政策和资金管理有关制度
1、严格执行国家财经政策和资金管理有关制度
2、未能按会计法规、会计制度及本单位相关管理制度规定
4、采购管理和“三公”消费支出厉行节约的落实
1、不按照有关规定随意购买
1、认真落实国家、省厅及单位的采购规定
2、完善采购程序
3、落实公务接待制度
2、在采购过程中徇私舞弊、收取回扣
3、公务接待随意安排
4、公车不按照规定在定点厂进行修理
4、招标车辆维修单位
1、在涉河项目建设、河道管理、采砂管理、安全监督管理、质量监督等工作中
1、建立学习型机关建设
1、重大事项决策(领导班子及成员)
1、未进行充分调研、酝酿
2、未进行民主讨论
3、不按规定程序办事
1、重大事项事前充分调查、酝酿
2、在广泛征求意见的基础上经局党委集体讨论后确定
3、按程序办事
2、重要人事任免(领导班子及成员)
1、不按规定程序讨论干部人事工作
1、完善干部人事工作程序、制度
3、重大项目建设(领导班子及成员)
1、不按程序立项
2、不按“四制”管理
3、现场监管不严
4、验收审计不规范
1、严格按照项目的四制进行管理
4、大额资金使用(领导班子及成员)
1、不按财务规定程序办事
2、个人不按规定签报经费
1、严格按局财务审批办法执行
单位廉政风险点排查防控表
所在单位：长江河道管理局填表日期：
单位内外 主要工作 职能 (职权) |
1、负责我省境内长江上堤防、涵闸等水利工程的管理和防汛、岁修任务、河道保护以及岸线、河口等的管理，负责 我省境内长江河道上的水行政管理。 2、负责我省长江河道采砂的统一管理、组织协调和监督检查工作。 |
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风险类别 |
风险点名称 |
风险主要内容及表现形式 |
风险 等级 |
防控措施 |
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岗位职责风险 |
1、落实党风廉政责任 制及履行“一岗双责” (领导班子及成员) |
1、党风廉政责任制落实不到位， “ 一 岗双 责”、领导监督职责履行不到位，权力失去 制约，发生违法乱纪问题。 2、加强党规、党纪教育不够，党员干部职 工理想信念缺失、思想失去防线，行为失去 自律。 |
高 |
1.切实加强党风廉政责任制和《中国共 产党廉洁自律准则》贯彻落实，结合单 位实际，加强制度建设； 2、严格履行一 岗双责各项制度，落实 责任追究制度； 3. 加强廉政和警示教育，加大督查、 督办工作力度； 4、 充分发扬民主集中制，局班子成员 带头做好廉政示范作用。 |
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2、班子和队伍建设 (领导班子及成员) |
1、党委班子集体理想信念发生偏移，起不 到战斗堡垒和先锋模范作用； 2、班子成员不团结搞宗派； 3、队伍建设和发展缺乏长远规划。 |
高 |
1、 在局党委统一领导下，抓好局各级 班子的政治建设、思想建设、组织建设、 作风建设和纪律建设，提高班子的整体 素质； 2、定期组织学习，严格各项要求； 3、定期考核反馈，及时调整补充。 |
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岗位职责风险 |
3、项目管理 (分管领导、计划基 建科) |
1、违反招标投标法规确定项目实施单位， 合同管理不规范。 |
高 |
1、严格按照国家招标投标法相关规定， 通过招投标确定项目实施单位。 |
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4、堤防水闸管理 (分管领导、工程管 理科) |
1、为 了谋取个人利益，擅自允许单位或个 人在堤防管理范围内从事不符合水法规的 活动； |
高 |
1、严格落实各项审批规章制度、加强 对日常管理的监督检查； 2、加强政务公开，严格执行办文办事 告知、限时制，审批工作做到阳光操作， 对审批过的工程项目加强监督； 3、加强人员培训，提高人员素质，加 强监督，落实责任追究； 4、推行精细化管理。加大对堤防、水 闸的考核力度。 |
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2、对下级单位监管不严， 出现问题处理不 及时； |
中 |
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3、对堤防水闸日常养护监管不到位，考评 流于形式。 |
中 |
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5、水旱灾害防御 (分管领导、水旱灾 害防御科) |
1、水旱灾害防御预案制定不实，流于形式； |
低 |
1、制定水旱灾害防御预案，并落实相 关措施； 2、严格按照规定程序执行，做到透明、 公开、公正、公平，严格执行工程招投 标和采购招标程序，落实责任追究，防 止职务犯罪； 3、加强防汛物资管理； 4、严格按要求办理防汛物资调拨相关 手续。 |
|
2、工程招投标、省级防汛物资采购及超年 限物资处置不规范； |
中 |
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3、防汛物资管理不到位，不能及时、准确 把握本局及各代储防汛物资的名称、数量和 储藏地点。 |
低 |
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4、执行防汛物资调拨的相关手续不严格。 |
低 |
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岗位职责风险 |
6、工程运行维护项目 实施 (分管领导、工程管 理科) |
1、确定施工单位不合理、不透明； 2、对施工过程中的阶段性验收及竣工验收 把关不严。 |
中 |
1、加强施工管理； 2、确定参建单位，做到公开、公平、 公正； 3、加强建设过程中管理，严格工程验 收程序，多方参加。 |
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7、涉河项目监管 (分管领导、河道管 理科) |
1、相关法律法规、制度理解掌握不够，存 在重审批轻监管； |
中 |
1、严格按照规定履行行文程序，做到 公开透明、资料全面，项目符合水法规 等要求，加强巡查监管。 |
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2、对擅自变更的建设内容制止不力，或重 大变更情况检查不及时、不上报，批小建大。 |
高 |
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8、采砂管理 (分管领导、水政科) |
1、对长江非法采砂船查处、打击、督查不 力或者软弱放任，人员失职、渎职，造成管 理局面失控； 2、工作程序不规范、不严谨， 自由裁量权 大，可能造成权利失控、行为失误； 3、不结合现场实际而独断专行、滥用职权， 造成群体事件和意外事件发生； 4、给涉砂人员通风报信、泄露巡查时间、 水域，造成管理机构人、财、物资源浪费， 涉砂船舶逃避惩处； 5、接受当事人宴请及贿赂，与涉砂人员相 互勾结，泄露秘密，办人情案、关系案，不 给好处乱立案，给了好处不立案，不处罚。 |
高 |
1、加大对长江非法采砂船查处、打击、 督查力度 |
